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2023-08-10 20:15:10    来源：山西证券股份有限公司


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【今日焦点】

行业机构违规聘任证监会系统离职人员遭严肃处理，证监会四举措强化离职人员从严监管

证监会近日在行业内部将某公司因未按规定报送聘任证监会系统离职人员信息而被严肃处理的情况进行了通报。据悉，证监会证券基金机构监管部（以下简称“机构部”）在日常监管中关注到，A公司未按照监管要求，及时、准确、完整报送聘任证监会系统离职人员有关情况。

证监局核查后，对A公司及相关责任人员从严处理，采取出具警示函的监管措施，并约谈了公司主要负责人，督促公司及时整改，尽快启动内部问责。证监会要求各证监局从四个方面着手，进一步做好会系统离职人员任职及从业人员廉洁从业监管各项工作，强化从严监管的压力传导，还重申了对证券基金经营机构的五点监管要求，倡导各机构以案为鉴、深入反思、举一反三，严格落实会系统离职人员聘任和廉洁从业管理的各项监管要求。（中证金牛座）

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